【1024】XXX集团股份有限公司内控风险评估报告

一、背景介绍… 1

二、风险评估工作实施方法… 2

（一）风险评估的工作思路… 2

（二）风险评估工作实施步骤… 3

1. 确定工作范围… 3
2. 整理风险汇总表… 4
3. 制定评分标准… 4
4. 第一次风险问卷… 6
5. 高管层访谈… 6
6. 第二次风险问卷… 7
7. 20大风险排序… 7
8. 汇总合同相关风险… 7
9. 合同风险问卷… 7
10. 取得合同清单… 8
11. 审阅合同样本… 8
12. 合同风险列表… 8

三、风险评估结果… 9

（一）20大风险排序… 9

（二）风险评估结果分析… 9

1. 20大风险坐标分析… 9
2. 全面风险评估结果… 11
3. 合同风险评估结果… 12

四、未来风险管理工作建议… 13

（一）风险应对策略… 13

1. 风险关注程度… 13
2. 风险应对策略… 13

（二）建立/完善风险管控及监督体系… 15

（三）制定风险预警机制… 15

五、附件… 17

附件1：XXX集团有限公司风险汇总表… 17

附件2：第一次风险调查问卷发放统计表… 19

附件3：中高级管理层最关注的20项风险因素（含打分）… 22